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上市公司董监高人员需确保哪些人员不发生因获知内幕信息而买卖公司股份的行为?

来源:深交所网站    时间:2023-07-07 14:02:55


(资料图)

答:根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》第二十四条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为:

(一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

(二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织;

(三)中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系,可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

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